Tercerización de los servicios de Debida Diligencia
para los sujetos regulados no financieros
La Debida Diligencia será efectuada por personal idóneo y altamente capacitado. Esto permite un alto grado de confiabilidad; lo cual se traduce en una considerable reducción de riesgos para el sujeto regulado.
Asesorías y Consultorías en materia de Cumplimiento
- Diagnóstico de la situación actual del Sujeto Regulado.
- Preparación de Manuales en concordancia con la operativa real del Sujeto Regulado.
- Preparación de matrices de Riesgo y del Programa de Prevención.
- Consultoría y acompañamiento en la ejecución de los manuales e implementación de matrices y del Programa de Prevención.
- Acompañamiento y asesoría para el cumplimiento de los requerimientos emitidos por los organismos de supervisión, en materia de prevención.
Evaluaciones Independientes
en materia de Prevención
- Son uno de los pilares fundamentales en conjunto con los programas de Auditoría Interna; para la detección de riesgos dentro de los Sujetos Obligados.
- Preceptuadas por la Ley 23 de 2015, artículo 45: el personal que realice las evaluaciones independientes debe tener dominio de las leyes locales e internacionales en materia de prevención y una experiencia comprobada de al menos cinco (5) años en el tema.
Capacitaciones
Es obligación de todos los sujetos regulados, brindar capacitación a su personal en materia de prevención, por lo cual Premium Strategy ofrece a sus clientes:
- Capacitaciones individuales y grupales, enfocadas a cada cliente, dependiendo del sector al cual pertenezca.
Preparación del personal que sea designado para conformar el área de cumplimento. - Coaching a Oficiales de Cumplimiento.
- Inducciones para personal de primer ingreso.